年内两券商14名保代吃罚单投行业务严监管延续

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• 时间：2022-06-02 10:54
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　　近期，证监会发布了涉及投行内控、尽调、底稿等多方面细则文件，明确将对投行项目撤否率高、业务违法违规被采取重大监管措施或行政处罚等情况开展现场检查。

　　从严监管也体现在对问题项目的问责上。第一财经记者据证监会网站统计，今年前五个月，证监会共开出7张投行业务类罚单，其中针对IPO业务的有5单，涉及绿巨人、鑫甬生物等公司。

　　两家券商、14名保代成为被罚主体。上述保代（曾）供职于国泰君安601211)、海通证券600837)、平安证券等6家券商。

　　值得一提的是，部分发行人和保荐机构、保代同时被罚。例如，鑫甬生物IPO信息披露严重错误，保荐机构中天国富也因未尽核对检查之责而被处罚。

　　4月下旬，证监会公布了两则监管措施决定，一是对昆山亚香香料股份有限公司（下称“亚香股份”）出具警示函；二是对两名保代沈佳、孟娜采取出具警示函的监管措施。

　　证监会调查发现，亚香股份创业板IPO申报材料及问询回复中，未能严格对照相关名录、国家标准等对香兰素产品的性质作出审慎认定，相关信息披露不准确客观。

　　资料显示，该公司拟登陆创业板，2019年6月披露招股书，保荐券商为广发证券000776)；次年6月，保荐券商变更为平安证券。

　　据证监会公告，沈佳、孟娜在保荐亚香股份首次公开发行股票并上市过程中，未能严格依照相关名录和国家标准等作出客观专业判断，未勤勉尽责履行相关职责。

　　去年12月底，鑫甬生物在提交******环节时被证监会否决，成为创业板******制开闸后首家被证监会否决的该板块拟上市企业。

　　证监会网站今年2月18日发布两份监管措施决定。其中，鑫甬生物创业板IPO申报文件存在信息披露严重错误，证监会决定对其采取出具警示函的监管措施。

　　另一份警示函开给了中天国富证券及保代方蔚、赵亮。经查，证监会发现其在保荐鑫甬生物IPO过程中，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。

　　除上述两个项目外，年内至今，还有（曾）供职于万联证券、国泰君安、中银国际的6名保代被罚，事涉绿巨人、力同科技、宝明科技的IPO项目。

　　其中，因绿巨人IPO财务造假，业务链条上的多人被追责——绿巨人及其董事长等5人被罚，公司三年内不得申报IPO；万联证券和保荐业务负责人、两名保代被采取相关行政监督管理举措。

　　今年1月，证监会发布关于对两名保代陈忠华、胡治平采取暂不受理与行政许可有关文件6个月措施的决定，两人在担任绿巨人IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责，存在对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分等问题。

　　在此之前，去年12月底，证监会对万联证券、罗钦城采取监管谈话措施，因万联证券在绿巨人IPO项目中未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分等，罗钦城作为万联证券时任保荐业务负责人，对上述违规行为负有领导责任。

　　绿巨人原拟登陆深交所中小板，2017年8月与万联证券签订辅导协议，当月于江西证监局完成辅导备案登记。2019年6月，公司披露招股说明书。

　　两个转债项目涉及的上市公司主体分别是航新科技300424)、深圳新星603978)。上市当年发行人的业绩就大打折扣，证监会对保代出具了监管函。

　　一是，国泰君安保荐的广州航新航空科技股份有限公司可转债项目，发行人公开发行证券上市当年即亏损。因此，证监会对国泰君安的保代郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月措施的决定。

　　二是海通证券保荐的深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。因此，证监会对海通证券的保代王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定。

                

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