广期所发布《风险准备金管理办法》等6项业务规则

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• 时间：2022-08-01 22:02
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　　中证网讯（记者 张利静）7月27日晚间，广州期货交易所（以下简称“广期所”）发布《广州期货交易所风险准备金管理办法》《广州期货交易所违规违约处理办法》《广州期货交易所交割管理办法》《广州期货交易所指定交割仓库管理办法》《广州期货交易所标准仓单管理办法》《广州期货交易所信息管理办法》6项业务规则。

　　上述规则经广州期货交易所股份有限公司董事会审议通过，并报告中国证监会，现予以发布。业内人士指出，整体上看，六项业务规则之间具有一定的衔接性和系统性，此外还前瞻性地为未来业务发展预留了制度空间。

　　从衔接性看，例如，《交割管理办法》的制定就遵循了交易所业务规则体系框架的整体思路，并与《交易规则》《结算管理办法》等相关办法的衔接，切实形成交易、结算、交割完整的规则体系。《违规违约处理办法》在制定过程中坚持做好与交易所其他业务规则的整体衔接，为其他业务规则贯彻执行做好保障。《标准仓单管理办法》属于通用业务规则，对广期所仓单管理基本原则和要求进行了明确和规定，与《结算管理办法》《交割管理办法》等相关办法衔接，具体质量要求、个性规定、品种特点等在品种期货业务细则以及相关指引和通知中进行明确。

　　从系统性看，各项规则系统地明确了规则定义、适用范围等，对相关工作的展开提供了清晰指引。例如，《信息管理办法》共七章、46条，明确了信息的定义、适用范围等，规范了交易所的信息内容及发布、信息服务、信息使用、收费标准、监督管理等相关工作。《风险准备金管理办法》共六章、22条，明确了风险准备金的定义、风险准备金管理遵循的原则，规范了交易所风险准备金的提取、存管、使用和审批等相关工作。《违规违约处理办法》共六章、70条。包括总则、稽查、违规违约处理、裁决与执行、纠纷调解和附则等内容。其中违规违约处理一章共25条，规定了期货市场违规违约行为的行为模式和相应罚则。

　　从前瞻性看，可以看到，《标准仓单管理办法》则充分考虑了未来规划的商品期货品种可能涉及的场外交易、保税交割、境外交易者参与等问题，提前在办法中搭建制度框架，为以后商品期货仓单的多元化预留空间。《指定交割仓库管理办法》也为未来的监管思路留有制度空间。

                

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